美国中国总商会，安永成功在纽约联合举办2017年中资金融机构反洗钱及制裁合规管理论坛

Written by CGCC | 2017-12-15 18:12:24

美国中国总商会，安永联合举办中资金融机构反洗钱及制裁合规管理论坛，本论坛由美国金融犯罪合规领域专家主讲，特邀驻美中资金融机构的反洗钱合规负责人参加。

近年来，随着美国及其它地区监管机构不断扩展反洗钱及制裁合规方面的法规要求，使得全球金融机构处于执行政府政策与法规的第一线。全球各个金融机构在有效维护反洗钱、经济制裁以及反恐融资合规工作中面临日益艰巨的挑战。同时，中国金融机构为顺应反洗钱工作新形势，纷纷投入大量资源从而了解国内外最新监管要求及影响，不断提升金融犯罪合规管理能力，以贯彻落实监管的合规要求。
在此背景下，美国中国总商会与安永特邀纽约金融犯罪合规领域专家于2017年12月12日在纽约成功举办了“2017年中资金融机构反洗钱及制裁合规管理论坛”。本次论坛将为在美中资金融机构主要领导和反洗钱及合规资深人员分析监管趋势和挑战，解析常见的合规陷阱和策略，强调如何应对反洗钱、制裁和相关技术所带来的挑战，以及如何建立全面的反洗钱合规职能。
70余名来自13个在美中国金融机构的金融犯罪管理资深人员参加了此次论坛。本次参讲的嘉宾来自安永金融服务部门和Paul, Weiss律师事务所。多名嘉宾曾在美国财政部、美联储、美国货币监理署和其他金融机构担任高级职位。

专家团队从各个维度详细介绍和讨论了反洗钱及制裁合规管理领域的热点话题及最新动态

美国中国总商会会长、中国银行美国地区行长徐辰先生为论坛致欢迎辞。

美国中国总商会会长、中国银行美国地区行长徐辰先生

随后安永美国金融服务部北美金融风险负责人及合伙人杨庆季博士介绍了此次论坛请到的金融犯罪合规领域的主讲专家们，并主持论坛。（安永美国是指 Ernst & Young LLP）

安永美国金融服务部北美金融风险负责人及合伙人杨庆季博士

论坛首先由安永金融合规服务主管合伙人Michael Patterson主持，安永美国金融服务部银行监督与监管事务纽约办公室高级顾问Don Vangel，安永金融犯罪联合主管合伙人Steve Beattie和安永执行总监Scott Waterhouse作为主讲嘉宾，介绍了全面风险管理框架中的反洗钱治理体系的重要性，以及反洗钱合规文化如何在金融机构充分渗透。嘉宾分享了强化治理在金融机构风险管理职能中的重要性，以及合规文化应如何渗透到整个机构。

安永金融合规服务主管合伙人Michael Patterson （左一）安永美国金融服务部银行监督与监管事务纽约办公室高级顾问Don Vangel （中一）安永执行总监Scott Waterhouse （中二）安永金融犯罪联合主管合伙人Steve Beattie （右）

随后，安永美国金融犯罪合规部门合伙人Brian Ferrell主持了关于经济制裁以及在美国的中资机构如何应对的相关讨论。安永美国金融服务部合伙人Josh Riley，宝维斯 (Paul, Weiss)律师事务所合伙人Roberto Gonzalez，以及安永美国金融服务部高级经理Kirill Meleshevich分享了他们对于合规工作主要组成，风险因素，挑战以及北韩制裁的演变的专家见解。

安永美国金融犯罪合规部门合伙人Brian Ferrell（左）安永美国金融服务部高级经理Kirill Meleshevich（中一）宝维斯 (Paul, Weiss)律师事务所合伙人Roberto Gonzalez（中二）安永美国金融服务部合伙人Josh Riley （右）

在本次论坛最后的论题环节，安永美国信息技术咨询部门合伙人Erin McAvoy主持了关于“如何应对金融犯罪与相关科技带来的挑战及DFS 504”的专题讨论。安永美国金融服务部执行总监Donna Daniels女士，安永美国金融服务部执行总监Kristin Milchanowski女士，安永的合作机构宝维斯 (Paul, Weiss) 律师事务所资深律师Karen King女士围绕以数据为基础的有效模型、数据质量提升以及持续不断的数据治理的重要性进行了讨论。最后，专家组提供了关于DFS监管下金融机构如何管理504规则要求，即要求机构针对反洗钱与制裁，并以交易监控程序为重点的合规工作进行认证的相关见解。

安永美国信息技术咨询部门合伙人Erin McAvoy女士（左）安永美国金融服务部执行总监Kristin Milchanowski女士（中一）宝维斯 (Paul, Weiss)律师事务所资深律师Karen King女士（中二）安永美国金融服务部执行总监Donna Daniels女士（右）

论坛过程中，主办方收到了来自金融机构参与者的很多提问，各位专家针对现场提出的问题一一作出了专业解答和案例分享，会场气氛十分热烈。

安永美洲中国海外投资主管合伙人张晓青最后为论坛做了结束致辞。整个会议在热烈而有序的氛围中度过，期待与各位来宾有会后更多的交流和反馈。

安永美洲中国海外投资主管合伙人张晓青女士

安永主讲嘉宾及团队

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